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Setti Group policy · v1.0

Anti-Bribery and Anti-Corruption Policy

Prohibits bribery, facilitation payments and corrupt dealings with public officials and private parties in all Setti Group activities, including commodity trade intermediation.

Purpose and scope

This policy states Setti Group’s prohibition on bribery and corruption and the controls that make it work. It applies to Setti Group FZC (Sharjah Publishing City Free Zone, UAE) and Setti Group Ltda (CNPJ 69.086.322/0001-00, Fortaleza, Ceará, Brazil; trade name SetFit), together “Setti Group” or “the Group”, to all Personnel, and to every agent, intermediary, supplier or counterparty acting for or with the Group.

It covers HSSE consulting and training, the Arcas GRC and SetFit platforms, and commodity trade intermediation with BS Agrícola Ltda. The commodity business involves frequent contact with port, customs and free-zone authorities and with intermediaries, and is the Group’s highest bribery risk.

Policy statement

Setti Group has zero tolerance for bribery and corruption. We do not offer, pay, request or accept bribes of any kind, directly or through others, to public officials or private persons, anywhere in the world. We do not make facilitation payments. We would rather lose a contract, a cargo or a licence than win it improperly. The Group is bound by UAE Federal Decree-Law No. 31/2021, Brazil’s Lei 12.846/2013 and Decreto 11.129/2022, and, for conduct abroad, the UK Bribery Act 2010 and the US FCPA.

Definitions

  • Bribe: any financial or other advantage offered, promised, given, requested or accepted to induce or reward improper performance of a duty, including cash and equivalents, gifts, hospitality, travel, jobs for relatives, donations, loans, discounts and favours.
  • Facilitation payment: a small unofficial payment to a public official to speed up or secure a routine action (customs clearance, berthing, inspection, permits, visas). Facilitation payments are bribes under this policy.
  • Public official: any employee or officer of a government, municipality, state-owned enterprise, free-zone authority, port, customs or maritime authority, inspection agency or public international organisation, and any political party official or candidate.
  • Agent or intermediary: any third party who acts for the Group or introduces business to it, including brokers, commission agents, freight forwarders and customs brokers.

Responsibilities

  • The Founder & Principal owns this policy, approves every agent and intermediary engagement in writing, reviews commission arrangements, keeps the gifts register, and reports suspected corruption to the authorities where required.
  • Personnel must refuse and immediately report any request or offer of a bribe, record expenses truthfully, and complete anti-bribery training.
  • Agents, intermediaries and counterparties must accept this policy by contract, provide due diligence information, and keep records available for audit.
  • The compliance contact (compliance@settigroup.com) answers questions and records exceptions.

Requirements

  1. Absolute prohibition. No Personnel or third party acting for the Group may offer, promise, give, request or accept a bribe, regardless of local custom or the amount.
  2. Facilitation payments are prohibited. No payment may be made to any official to expedite customs clearance, port access, berthing, inspection, free-zone licensing, visa processing or any other routine action. If a demand is made, Personnel must refuse, state that Group policy forbids it, ask for an official receipt for any legitimate fee, and report the demand to the Founder & Principal within 24 hours.
  3. Duress exception. A payment made only to protect life, limb or liberty under imminent threat is not a breach, but must be reported within 24 hours and recorded as such.
  4. Public officials. No gift, hospitality, travel, donation or job may be offered to a public official, or a family member, without prior written approval of the Founder & Principal. Approval is refused where the official has a pending decision affecting the Group, its clients or its cargoes. Modest refreshments during an official meeting are permitted.
  5. Agents and intermediaries in commodity trade. Before engaging any agent, broker or introducer, the Group must complete due diligence under the Third-Party Due Diligence and KYC Policy; confirm the commercial rationale and that the commission is proportionate; sign a written contract with anti-bribery undertakings, audit and termination rights; and pay only against an invoice, to a bank account in the agent’s name, in the country where the service is performed or the agent is based.
  6. Red flags that stop the engagement. Personnel must escalate and not proceed where an intermediary requests payment in cash, to a third party or offshore; asks for an unusually high commission or urgent upfront payment; is recommended by a public official; refuses anti-bribery terms; lacks capacity to perform; or has a reputation for improper payments.
  7. Gifts and hospitality given or received must follow the Conflicts of Interest, Gifts and Hospitality Policy, including the USD 100 / BRL 500 threshold and entry in the gifts register.
  8. Charitable donations and sponsorships require prior written approval of the Founder & Principal, must go to registered organisations, must never benefit a public official or client decision-maker, and must be recorded with the reason.
  9. Political contributions. The Group makes none.
  10. Books and records. All transactions must be recorded accurately, completely and in reasonable detail, with invoices, contracts and receipts retained for at least 10 years. No undisclosed accounts, cash funds or false descriptions (“consulting fee”, “miscellaneous”) may hide a payment. Commission payments must state the related transaction.
  11. Expense claims must name the recipient of any hospitality, their organisation and the business purpose; undocumented claims are not reimbursed.
  12. Private-sector bribery. The prohibition applies equally to private persons: no kickbacks to client purchasing staff, no undisclosed commissions to HSE managers who select training providers, no inducements to SetFit trainers or Arcas GRC buyers.
  13. Contracts with clients, suppliers, agents and counterparties must include anti-bribery clauses, which may not be removed without approval of the Founder & Principal.
  14. Training. All Personnel complete anti-bribery training on joining and annually; Personnel in commodity trade also train on dealing with port, customs and free-zone officials.
  15. Monitoring. The Founder & Principal reviews commission payments, expense claims and the gifts register quarterly, using ISO 37001 as a reference framework.

Reporting, breaches and consequences

Any request for, or offer of, a bribe must be reported within 24 hours to the Founder & Principal, through speakup@settigroup.com (anonymous reports accepted) or by post to the registered address of either entity. Where the Founder & Principal is implicated, the Speak-Up and Non-Retaliation Policy provides for an independent external reviewer.

Bribery is a criminal offence for individuals and for the Group. Breach leads to disciplinary action up to dismissal or termination of contract, recovery of any benefit, and referral to the authorities. Agents and counterparties who breach this policy have their contracts terminated and commissions forfeited.

  • Code of Conduct and Business Ethics
  • Conflicts of Interest, Gifts and Hospitality Policy
  • Speak-Up and Non-Retaliation Policy
  • Sanctions, Export Control and Trade Compliance Policy
  • Third-Party Due Diligence and KYC Policy
  • UAE Federal Decree-Law No. 31/2021 (bribery provisions); Brazil Lei 12.846/2013 and Decreto 11.129/2022
  • UK Bribery Act 2010; US FCPA; OECD Anti-Bribery Convention; ISO 37001 (reference framework only; not certified)

Review and approval

Version 1.0, effective 1 October 2026. Approved by the Founder & Principal, Setti Group. Reviewed annually or on material change of law, and after any bribery incident.

Draft prepared for legal review. Not effective until approved and signed.

Finalidade e abrangência

Esta política estabelece a proibição de suborno e corrupção pela Setti Group e os controles que a tornam efetiva. Aplica-se à Setti Group FZC (Sharjah Publishing City Free Zone, EAU) e à Setti Group Ltda (CNPJ 69.086.322/0001-00, Fortaleza, Ceará, Brasil; nome fantasia SetFit), em conjunto “Setti Group” ou “o Grupo”, a todos os Colaboradores e a todo agente, intermediário, fornecedor ou contraparte que atue pelo Grupo ou com ele.

Abrange a consultoria e o treinamento em HSSE, as plataformas Arcas GRC e SetFit e a intermediação de commodities com a BS Agrícola Ltda. O negócio de commodities envolve contato frequente com autoridades portuárias, aduaneiras e de zonas francas e com intermediários, sendo o maior risco de suborno do Grupo.

Declaração de política

A Setti Group tem tolerância zero com suborno e corrupção. Não oferecemos, pagamos, solicitamos nem aceitamos propina de qualquer espécie, direta ou indiretamente, a agentes públicos ou pessoas privadas, em qualquer lugar do mundo. Não fazemos pagamentos de facilitação. Preferimos perder um contrato, uma carga ou uma licença a conquistá-los de forma indevida. O Grupo está vinculado ao Decreto-Lei Federal nº 31/2021 dos EAU, à Lei 12.846/2013 e ao Decreto 11.129/2022 do Brasil e, para condutas no exterior, ao UK Bribery Act 2010 e ao FCPA dos EUA.

Definições

  • Suborno: qualquer vantagem financeira ou de outra natureza oferecida, prometida, dada, solicitada ou aceita para induzir ou recompensar o desempenho indevido de uma função, incluindo dinheiro e equivalentes, presentes, hospitalidade, viagens, empregos para parentes, doações, empréstimos, descontos e favores.
  • Pagamento de facilitação: pequeno pagamento não oficial a agente público para acelerar ou garantir um ato de rotina (desembaraço aduaneiro, atracação, inspeção, licenças, vistos). Pagamentos de facilitação são suborno para esta política.
  • Agente público: qualquer empregado ou dirigente de governo, município, empresa estatal, autoridade de zona franca, autoridade portuária, aduaneira ou marítima, agência de inspeção ou organização internacional pública, e qualquer dirigente ou candidato de partido político.
  • Agente ou intermediário: qualquer terceiro que atue pelo Grupo ou lhe apresente negócios, incluindo corretores, agentes comissionados, agentes de carga e despachantes aduaneiros.

Responsabilidades

  • O Fundador e Diretor é o responsável por esta política, aprova por escrito toda contratação de agente ou intermediário, revisa os acordos de comissão, mantém o registro de presentes e comunica suspeitas de corrupção às autoridades quando exigido.
  • Os Colaboradores devem recusar e reportar imediatamente qualquer pedido ou oferta de suborno, registrar despesas com veracidade e concluir o treinamento antissuborno.
  • Agentes, intermediários e contrapartes devem aceitar esta política por contrato, fornecer informações de due diligence e manter registros disponíveis para auditoria.
  • O contato de compliance (compliance@settigroup.com) responde a dúvidas e registra exceções.

Requisitos

  1. Proibição absoluta. Nenhum Colaborador ou terceiro que atue pelo Grupo pode oferecer, prometer, dar, solicitar ou aceitar suborno, independentemente do costume local ou do valor.
  2. Pagamentos de facilitação são proibidos. Nenhum pagamento pode ser feito a qualquer agente para acelerar desembaraço aduaneiro, acesso portuário, atracação, inspeção, licenciamento em zona franca, processamento de visto ou qualquer outro ato de rotina. Diante de uma exigência, o Colaborador deve recusar, declarar que a política do Grupo proíbe, pedir recibo oficial de qualquer taxa legítima e reportar a exigência ao Fundador e Diretor em até 24 horas.
  3. Exceção por coação. Pagamento feito exclusivamente para proteger vida, integridade física ou liberdade sob ameaça iminente não constitui violação, mas deve ser reportado em até 24 horas e registrado como tal.
  4. Agentes públicos. Nenhum presente, hospitalidade, viagem, doação ou emprego pode ser oferecido a agente público, ou a familiar, sem aprovação prévia e escrita do Fundador e Diretor. A aprovação é negada quando o agente tiver decisão pendente que afete o Grupo, seus clientes ou suas cargas. Lanches modestos durante reunião oficial são permitidos.
  5. Agentes e intermediários no trade de commodities. Antes de contratar qualquer agente, corretor ou apresentador, o Grupo deve concluir a due diligence da Política de Due Diligence de Terceiros e KYC; confirmar a justificativa comercial e a proporcionalidade da comissão; assinar contrato escrito com compromissos antissuborno e direitos de auditoria e rescisão; e pagar somente contra fatura, em conta bancária em nome do agente, no país onde o serviço é prestado ou onde o agente está sediado.
  6. Sinais de alerta que interrompem a contratação. O Colaborador deve escalar e não prosseguir quando um intermediário pedir pagamento em dinheiro, a terceiro ou em conta offshore; solicitar comissão anormalmente alta ou adiantamento urgente; for recomendado por agente público; recusar cláusulas antissuborno; não tiver capacidade de execução; ou tiver reputação de pagamentos indevidos.
  7. Presentes e hospitalidade dados ou recebidos devem seguir a Política de Conflitos de Interesse, Presentes e Hospitalidade, incluindo o limite de USD 100 / BRL 500 e o lançamento no registro de presentes.
  8. Doações beneficentes e patrocínios exigem aprovação prévia e escrita do Fundador e Diretor, devem destinar-se a organizações registradas, jamais beneficiar agente público ou decisor de cliente, e ser registrados com a justificativa.
  9. Contribuições políticas. O Grupo não faz nenhuma.
  10. Livros e registros. Todas as transações devem ser registradas com exatidão, completude e detalhe razoável, com faturas, contratos e recibos mantidos por pelo menos 10 anos. Nenhuma conta não declarada, fundo em espécie ou descrição falsa (“honorários de consultoria”, “diversos”) pode ocultar um pagamento. Pagamentos de comissão devem indicar a operação a que se referem.
  11. Reembolsos de despesas devem identificar o beneficiário de qualquer hospitalidade, sua organização e a finalidade comercial; reembolsos sem documentação não são pagos.
  12. Suborno no setor privado. A proibição aplica-se igualmente a pessoas privadas: sem comissões ocultas a compradores de clientes, sem propinas a gestores de HSE que selecionam fornecedores de treinamento, sem incentivos a treinadores do SetFit ou compradores do Arcas GRC.
  13. Contratos com clientes, fornecedores, agentes e contrapartes devem conter cláusulas antissuborno, que não podem ser removidas sem aprovação do Fundador e Diretor.
  14. Treinamento. Todos os Colaboradores concluem treinamento antissuborno ao ingressar e anualmente; Colaboradores do trade de commodities também treinam o relacionamento com autoridades portuárias, aduaneiras e de zonas francas.
  15. Monitoramento. O Fundador e Diretor revisa trimestralmente pagamentos de comissão, reembolsos de despesas e o registro de presentes, usando a ISO 37001 como referência.

Comunicação, violações e consequências

Qualquer pedido ou oferta de suborno deve ser reportado em até 24 horas ao Fundador e Diretor, por speakup@settigroup.com (denúncias anônimas são aceitas) ou por correio ao endereço registrado de qualquer das entidades. Quando o Fundador e Diretor estiver implicado, a Política de Canal de Denúncias e Não Retaliação prevê revisor externo independente.

Suborno é crime para as pessoas físicas e para o Grupo. A violação acarreta medida disciplinar até demissão ou rescisão contratual, recuperação de qualquer benefício e comunicação às autoridades. Agentes e contrapartes que violem esta política têm seus contratos rescindidos e comissões perdidas.

Políticas relacionadas e referências

  • Código de Conduta e Ética Empresarial
  • Política de Conflitos de Interesse, Presentes e Hospitalidade
  • Política de Canal de Denúncias e Não Retaliação
  • Política de Sanções, Controle de Exportação e Compliance Comercial
  • Política de Due Diligence de Terceiros e KYC
  • EAU: Decreto-Lei Federal nº 31/2021 (dispositivos sobre suborno); Brasil: Lei 12.846/2013 e Decreto 11.129/2022
  • UK Bribery Act 2010; FCPA (EUA); Convenção Antissuborno da OCDE; ISO 37001 (apenas referência; não certificada)

Revisão e aprovação

Versão 1.0, vigente a partir de 1º de outubro de 2026. Aprovada pelo Fundador e Diretor, Setti Group. Revisada anualmente ou em caso de alteração relevante da lei, e após qualquer incidente de suborno.

Minuta preparada para revisão jurídica. Sem efeito até aprovação e assinatura.